证券从业资格考试是机考的形式，相信这对于部分新手考生来说，是不大适应的，所以在平时一定要多加练习，提前适应。2019年全国中华会计网校证券从业资格考试试题及答案。
单选题：
第1题：以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
I. 共益权
II. 自益权
III. 单独股东权
IV. 少数股东权
A：I、 II、 III
B：III、 IV
C：I、 II 、III 、IV
D：II 、IV
答案：B
解题思路：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：有限责任公司股权转让的相关规定
第2题：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。
I. 订立章程
II .发起人认购股份
III. 募股程序
IV. 召开创立大会
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解题思路：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的设立方式与程序
第3题：《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解题思路：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：公司财务会计制度的基本要求和内容
第4题：证券交易的原则不包括( )。
A：公开原则
B：最大利益化原则
C：公平原则
D：公正原则
答案：B
解题思路：证券交易的原则包括公开、公平、公正。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行和交易的“三公”原则
第5题：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解题思路：证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：发行交易当事人的行为准则
第6题：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
I. 国家工作人员
II. 证券交易所从业人员
III .证券业协会工作人员
IV .新闻传播媒介从业人员
A：I 、II、 III、 IV
B：III、 IV
C：I、 III
D：II、 III、 IV
答案：A
解题思路：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行、交易活动禁止行为的规定
第7题：下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
答案：D
解题思路：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：内幕交易行为
第8题：下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I .违背客户的委托为其买卖证券
II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解题思路 ：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
第9题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。
I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为
II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5 000 万元
III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上
IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解题思路 ：II 项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 3 000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：上市公司收购的概念和方式
第10题：召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解题思路 ：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
本题考查的重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
2019年全国
中华会计网校证券从业资格考试试题及答案。复习备考时间需要合理安排，结合网校视频课件加教材学习，重点章节多看，结合网校历年真题，押题刷题，准备错题集，多复习自己易错易混淆知识点，冲刺阶段多看冲刺班归纳总结知识点，考试放松心态基本就可以了。
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